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关于数字货币牌照，你想知道的都在这里！！

时间：2023-06-05 17:01:25 点击：次

数字货币交易行业相关牌照的国家主要有日本、美国、瑞士、泰国、加拿大、菲律宾、爱沙尼亚、白俄罗斯、乌拉圭和澳大利亚。虽然每个国家对数字货币或1CO的态度和监管标准不同，但通过发放数字货币交易牌照来监管数字货币的总体目的是为了保护市场和投资者，鼓励数字资产留在本国的法律范围内。本文暂时只详细介绍澳大利亚的政策：

澳大利亚是世界上发展最快的衍生品市场之一，根据储备银行的年度调查，所有场外外汇产品的日均交易额约为1750亿美元。它在金融领域也有完善的基础设施，构成了保证金产品市场。它是一个完全成熟且监管良好的资本市场，拥有受过良好教育的投资群体。此外，互联网早已成为金融市场中访问和处理银行和证券交易的标准。

外汇和差价合约经纪商认为澳大利亚是一个适合发展业务的地方，当地监管机构承认衍生品，对差价合约和外汇保证金的监管已经到位，投资者对金融市场的了解已经增加，而且对复杂产品（如场外衍生品）有需求。

ASIC介绍和监管要求：
澳大利亚证券交易所、各种银行系统以及外汇和其他金融衍生品的交易商是受ASIC监管的最重要部门之一。根据ASIC法案，所有在澳大利亚从事金融交易的金融机构都必须得到ASIC的授权并申请AFS牌照，外汇市场也不例外。目前在澳大利亚从事外汇市场的金融机构包括银行、外汇交易商、经纪人和外汇信息提供商。

监管要求：

1，申请获得AFS牌照，并由指定经营机构颁发牌照；

2，公司的股东和管理层以及必要的持牌人必须按照ASIC的规定输入记录；

3、必须建立一整套客户投诉解决方案，并加入FOS争端解决组织；

4. 公司必须按照监管要求在指定银行开设客户资金专用账户，并与公司自有资金分开管理；以及必须建立一整套客户投诉解决方案；

5. 定期提交关于公司运营的财务报告，对其账户进行定期审计，并提交给ASIC备案；以及定期提交客户交易报告供ASIC记录。

此外，ASIC建立了对外汇市场的全面监督管理机制，如果有客户对外汇市场参与者进行投诉，ASIC会要求投诉人按照程序参与争议解决，对客户利益造成损害的，交易商必须进行赔偿。如果被监管的实体有违规行为，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至包括取消其金融服务牌照和一般经营牌照。

同时，ASIC有效地保护投资于澳大利亚金融机构的海外投资者的权益，享有与澳大利亚国内投资者相同的法律权利。

AFSL的优势：

1、完整的政府职能，对金融市场进行独立管理；

2、完善的监管体系，监督管理并重；

3、支持和保护零售商和客户的金融业务；

4、通过建立FOS争端解决组织，注重对投资者权益的保护；以及对违法行为进行严格处罚；

6、更加公开、公正的信息披露，确保公众利益

7、通过新技术和新流程提高服务水平

8、投资保护

(1) 所有经营金融产品的机构必须首先申请AFS牌照。

(2) 所有申请AFSL的机构必须为零售客户购买强制性的专业赔偿保险。

(3) ASIC要求投诉部门及时处理客户投诉，并对未能遵守规定的交易商进行严格处罚，最高包括取消AFSL。

(严格披露金融产品和客户风险，要求金融机构毫无保留地告知客户公司运营和市场交易的风险）

关于许可证的重要事项

申请美标所牌照最重要的一个方面是责任经理，ASIC对责任经理有明确的要求，简单的要求是拥有澳大利亚认可的金融或相关领域的学位，以及在与公司未来运营相关的业务中至少有三年的经验。如果经理辞职或被解雇，公司必须聘请另一位负责任的经理，并向ASIC申请更换负责任的经理。

公司的业务运营对执照申请和随后的年度执照审查都很重要。如果公司经营不善，ASIC有权撤销美标所的执照，因此贵公司的业务设计是这个过程中的关键部分。我们建议我们的客户认真考虑实施一个真正的、可操作的业务并寻找客户。这将使你能够通过年度执照审查并开始产生收入。

澳大利亚的商业税率为30%。澳大利亚的税法非常严格，不合法申报会受到严重的法律惩罚。当然，TMG在中国的外汇做市业务与澳大利亚的业务没有关系，所以在中国的所有利润不需要向澳大利亚税务局申报。

数字货币交易市场巨大，在受法律保护的国家相对安全。一个国家对数字货币交易的态度越明确，就越有利于数字货币交易行业的各个参与者以健全的方式运作。如果你缺乏申请牌照的知识和经验，我们建议选择专业的第三方服务提供商。

浙江世嘉永诚为数字资产交易提供全面的服务，包括法律合规、源代码支持、流动性服务、钱包管理、联合营销等，该团队已经在多个国家获得了数字货币交易所牌照。对于希望拓展国际市场的交易平台来说，了解特定国家的法律要求，以及申请牌照时的注意事项，密切研究各国的相关规定是不可避免的。

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